בשנים האחרונות אנו עדים להידוק הפיקוח על נותני השירותים הפיננסיים, באמצעות חובות רגולטוריות רבות החלות על אותם הגופים. בין החובות הללו ניתן למנות, בין היתר, את הוראות חוק הפיקוח על שירותים פיננסיים (שירותים פיננסיים מוסדרים), תשע”ו-2016, תקנותיה של רשות שוק ההון, ביטוח וחסכון, חוק לצמצום השימוש במזומן, תשע”ח-2018,  חוק אשראי הוגן, תשע”ז-2017 וכיו”ב.

בשל הריבוי בדרישות הרגולטוריות השונות, והצורך בעמידה ועדכון תהליכי העבודה, בהתאם להוראות הרגולציה, אי  עמידה בחובות הללו עלול להוביל לעיצומים וסנקציות, הן מנהליות והן פליליות, לגופים המפוקחים.

חברתנו מלווה גופים פיננסיים הכפופים להוראות החוק, ומסייעת להם להתעדכן בחובות הרגולציה השונות ולהתאמתן לתהליכי העבודה בכפוף לדרישות המשתנות, באמצעות יישום תכנית אכיפה פנימית המעניקה בסיס להתמודדות ומענה מקיף לחובות הרגולציה השונות והמשתנות מעת לעת.