רגולציה בנותני שירותים פיננסים

בשנים האחרונות אנו עדים להידוק הפיקוח על נותני השירותים הפיננסיים, באמצעות חובות רגולטוריות רבות החלות על אותם הגופים. בין החובות הללו ניתן למנות, בין היתר, את הוראות חוק הפיקוח על שירותים פיננסיים (שירותים פיננסיים מוסדרים), תשע”ו-2016, תקנותיה של רשות שוק ההון, ביטוח וחסכון, חוק לצמצום השימוש במזומן, תשע”ח-2018, חוק אשראי הוגן, תשע”ז-2017 וכיו”ב.
בשל הריבוי בדרישות הרגולטוריות השונות, והצורך בעמידה ועדכון תהליכי העבודה, בהתאם להוראות הרגולציה, אי עמידה בחובות הללו עלול להוביל לעיצומים וסנקציות, הן מנהליות והן פליליות, לגופים המפוקחים.
חברתנו מלווה גופים פיננסיים הכפופים להוראות החוק, ומסייעת להם להתעדכן בחובות הרגולציה השונות ולהתאמתן לתהליכי העבודה בכפוף לדרישות המשתנות, באמצעות יישום תכנית אכיפה פנימית המעניקה בסיס להתמודדות ומענה מקיף לחובות הרגולציה השונות והמשתנות מעת לעת.
מאמרים נבחרים


דיווחים בלתי רגילים
המדריך המלא (כמעט) לכתיבת דיווחים בלתי רגילים איכותיים לרשות לאיסור הלבנת הון מבוא יישום חובות בתחום איסור הלבנת הון בכלל, ובתחום העברת דיווחים רגילים...

חוק צמצום השימוש במזומן
חוק צמצום השימוש במזומן, תשע"ח-2018, פורסם ברשומות בחודש מארס 2018, וייכנס לתוקף ב-2 פעימות: ביום 01.01.19 וביום 01.07.19, כפי שיפורט במאמר זה. החוק...

סיווג ורישוי של מאגד
לקראת כניסתה הצפויה לתוקף של חובת קבלת רישיון למתן שירותים בנכס פיננסי והגדרת המונח "מאגד" בחוק הבנקאות (שירות ללקוח), תשמ"א-1981 (להלן: "חוק הבנקאות")...
הכתובת שלנו
ריב"ל 18 קומה 3
תל אביב 6777850
משרד. 052-2089013
דוא״ל. info@regulazia.co.il
אודותינו
צוות
תחומי התמחות
צור קשר
in
הכתובת שלנו
ריב"ל 18 קומה 3
תל אביב 6777850
משרד. 052-2089013
דוא״ל. info@regulazia.co.il