אנחנו רגולציה
שומרים על הארגון בדרך להצלחה הבאה
Regulazia Consulting Group מייעצת ומלווה גופים פיננסיים בציות לחובות הרגולציה (Compliance). חברתנו מסייעת לגופים פיננסיים מפוקחים ליישם את הנחיות הרגולציה החלות על פעילותם. לאור מעמדם המיוחד של גופים פיננסיים כ-״שומרי הסף״ של המערכת הפיננסית, פעילות גופים אלה מחייבת לרוב קבלת רישיון ייעודי ועמידה במגוון רחב של הנחיות רגולטריות המסדירות את פעילותם. הצוות המקצועי של החברה מסייע לגופים פיננסיים להתמודד בהצלחה עם סבך הדרישות, המשתנה והמתעדכן מעת לעת. החברה מתמחה הן בתכנון אסטרטגי של התאמת המוצר לסביבת הרגולטורית והן ביישום פרקטי של הנחיות הדין והציפיות הפיקוחיות, במטרה לוודא שלקוחות החברה מיישמים את ההנחיות כנדרש.
תחומי התמחות
רישוי לגופים פיננסים
אנו מלווים גופים פיננסיים בתהליכי קבלת רישיונות מרשות שוק ההון, ביטוח וחסכון ומהרשות לניירות ערך. חברתנו מספקת מעטפת מלאה להליך קבלת רישיונות לפעילות חברת תשלומים, מתן שירותי אשראי, מתן שירותים בנכס פיננסי, שירותי מידע פיננסי וייזום תשלומים.
רישוי לגופים פיננסים באירופה וארה״ב
אנו משתפים פעולה עם שותפים בינלאומיים לשם ליווי לקוחותינו בקבלת רישיונות באירופה וארה״ב.
יעוץ בציות לרגולציה
אנו מלווים את לקוחותינו ביישום פרקטי של הנחיות הרגולציה החלות על פעילותם. שירותי החברה כוללים הדרכות עובדים, כתיבת מסמכי מדיניות, בניית תהליכי עבודה תומכים בהנחיות הרגולציה, כתיבת נהלים, אפיון מערכות, תהליכי בקרה וביקורת.
מניעת הלבנת הון
חברתנו מתמחה בביצוע ביקורות מותאמות לצרכי לקוח על יישום חובות רגולציה של גופים פיננסיים.
מפת דרכים רגולטורית לסטרטאפים
אחד הדברים המהנים ביותר עבורנו, הוא סיור מוחות עם יזמים אודות שירותים פיננסיים חדשים.
ליווי בפתיחת חשבון לגופים פיננסיים בחו״ל
במקרים רבים אופי הפעילות בסקטור הפיננסי מבוסס על שיתופי פעולה בין גופים פיננסיים שונים. שיתופי פעולה אלה נדרשים החל בפתיחת חשבון בנק ועד לקבלת זיכיון לשמש כנציג של חברה גלובלית בגיאוגרפיה מסוימת.
שירותי ביקורת לחובות הרגולציה
חברתנו מתמחה בביצוע ביקורות מותאמות לצרכי לקוח על יישום חובות רגולציה של גופים פיננסיים.
הפנו את משאבי הארגון לפיתוח העסקים ותנו לנו לסייע בעמידה בחובות הרגולציה
שירות הדרכות מקוונות, מספק מענה לכל דרישות ההדרכות הרגולטוריות החלות על גופים מפוקחים. מדובר בקפסולות למידה שאורכן עד 10 דקות, הכוללות שילוב של תוכן כתוב וסרטונים, המופצים ומנוהלים באמצעות פלטפורמה נוחה לשימוש. הטמעת הלומדות אינה מצריכה כל מאמץ או תשתית טכנולוגית מצד החברה, והכשרת העובדים יכולה להתחיל באופן מידי.
