סקר פערים וביקורת

לאור הדרישות הרגולטוריות הרבות והמשתנות, אשר חלות על הגופים הפיננסיים המפוקחים, מתעורר צורך מהותי להתאמת אופי הפעילות ותהליכי העבודה של הגוף הפיננסי להוראות החוקים השונים וחובות הרגולציה.
תהליך הביקורת וסקר הסיכונים משמשים כבסיס לניהול הסיכונים בארגון, ונערכים על מנת לקבל את מפת הסיכונים המלאה, לרבות הערכת משקלו של כל סיכון והכנת התשתיות להתמודדות מערכתית עם הסיכונים. תהליך זה הוא התשתית לתכנית העבודה לסגירת הפערים וקיום משטר יישום חובות בהתאם להוראות החוק.
חברתנו עורכת ביקורות לאיתור ליקויים ביישום הוראות החוק ומתן המלצות לתיקון הליקויים, תוך הקפדה על יישומן של ההמלצות וסיוע ללקוחותינו בהשגת יעדיהם העסקיים.
מאמרים נבחרים


דיווחים בלתי רגילים
המדריך המלא (כמעט) לכתיבת דיווחים בלתי רגילים איכותיים לרשות לאיסור הלבנת הון מבוא יישום חובות בתחום איסור הלבנת הון בכלל, ובתחום העברת דיווחים רגילים...

חוק צמצום השימוש במזומן
חוק צמצום השימוש במזומן, תשע"ח-2018, פורסם ברשומות בחודש מארס 2018, וייכנס לתוקף ב-2 פעימות: ביום 01.01.19 וביום 01.07.19, כפי שיפורט במאמר זה. החוק...

סיווג ורישוי של מאגד
לקראת כניסתה הצפויה לתוקף של חובת קבלת רישיון למתן שירותים בנכס פיננסי והגדרת המונח "מאגד" בחוק הבנקאות (שירות ללקוח), תשמ"א-1981 (להלן: "חוק הבנקאות")...
הכתובת שלנו
ריב"ל 18 קומה 3
תל אביב 6777850
משרד. 052-2089013
דוא״ל. info@regulazia.co.il
אודותינו
צוות
תחומי התמחות
צור קשר
in
הכתובת שלנו
ריב"ל 18 קומה 3
תל אביב 6777850
משרד. 052-2089013
דוא״ל. info@regulazia.co.il