ביצוע הערכת סיכונים

בהתאם להנחיות ארגון ה-FATF, הוראות הפיקוח על הבנקים והוראות רשות שוק ההון, ביטוח וחיסכון (באמצעות חוזרים רלוונטיים החלים על חברות ביטוח, גופים מוסדיים ונותני שירותים פיננסיים), על הגופים המפוקחים לבצע הערכת סיכונים מקיפה בתחום איסור הלבנת הון ומניעת מימון טרור.
הערכת הסיכונים מבוצעת באמצעות מיפוי וניתוח אינדיקטורים כמותיים של מגוון הסיכונים, בהתבסס על תחומי הפעילות של הגוף הפיננסי, אופי פעילותו והערכה כמותית של חשיפות לתחומי פעילות מסוכנים (Inherent Risk). הערכת הסיכונים משקללת את הבקרות המבוצעות על ידי הגוף הפיננסי לניהול הסיכונים כאמור, ובוחנת את איכות ניהול הסיכון של הפרמטרים שנבחנו (Residual Risk). כמו כן, הערכת הסיכונים משקללת את כלל המרכיבים לעיל למפה כמותית של סיכונים.
כחלק משירותי החברה, אנו מבצעים הערכות סיכונים מקיפות בתחום איסור הלבנת הון ומניעת מימון טרור בגופים פיננסיים.
מאמרים נבחרים


דיווחים בלתי רגילים
המדריך המלא (כמעט) לכתיבת דיווחים בלתי רגילים איכותיים לרשות לאיסור הלבנת הון מבוא יישום חובות בתחום איסור הלבנת הון בכלל, ובתחום העברת דיווחים רגילים...

חוק צמצום השימוש במזומן
חוק צמצום השימוש במזומן, תשע"ח-2018, פורסם ברשומות בחודש מארס 2018, וייכנס לתוקף ב-2 פעימות: ביום 01.01.19 וביום 01.07.19, כפי שיפורט במאמר זה. החוק...

סיווג ורישוי של מאגד
לקראת כניסתה הצפויה לתוקף של חובת קבלת רישיון למתן שירותים בנכס פיננסי והגדרת המונח "מאגד" בחוק הבנקאות (שירות ללקוח), תשמ"א-1981 (להלן: "חוק הבנקאות")...
הכתובת שלנו
ריב"ל 18 קומה 3
תל אביב 6777850
משרד. 052-2089013
דוא״ל. info@regulazia.co.il
אודותינו
צוות
תחומי התמחות
צור קשר
in
הכתובת שלנו
ריב"ל 18 קומה 3
תל אביב 6777850
משרד. 052-2089013
דוא״ל. info@regulazia.co.il