Regulazia Consulting Group עוסקת בייעוץ וליווי של גופים פיננסיים בציות לחובות הרגולציה (Compliance). יועצי החברה מסייעים ללקוחותינו להתמודד עם דרישות רגולציה רבות ומשתנות, ויישומן המורכב בתהליכי העבודה בארגון.

צוות החברה מונה אנשי מקצוע המתמחים בכל שלבי היישום של תהליכי הרגולציה, החל מפרשנות החקיקה, מיפוי התהליכים העסקיים המושפעים מרגולציה זו, בניית ו\או התאמת תהליכים ועיגונם בנהלי עבודה מתאימים.

להבדיל מייעוץ משפטי “קלאסי”, אשר תפקידו לתת פרשנות להנחיות החוק ולסמן עבור מקבלי ההחלטות בגוף הפיננסי את גבולות הגזרה של האסור והמותר, תפקידה של פונקציית הציות (Compliance) היא לוודא כי החברה מבצעת את פעילותה בביטחון, תוך הקטנת ההסתברות להפרה של חוקים והוראות.

תפקידנו במוסד הפיננסי הוא לצמצם את חשיפתה של החברה ומנהליה לתביעות ולסנקציות מנהליות ופליליות. עיקר עיסוקנו הוא הקמה וניהול תשתיות טכנולוגיות ותהליכי עבודה תומכים בהוראות הרגולציה, כמו גם קיום ממשל תאגידי נאות והעלאת המודעות בקרב עובדי החברה, על מנת למנוע הפרות של הוראות הרגולציה השונות.

מטרתנו להוביל שינוי בתרבות הארגונית ולהטמיע תהליכי עבודה נכונים על ידי הדרכת עובדים, אפיון והטמעה של מערכות טכנולוגיות התומכות בנהלי העבודה, ביצוע סקרי ציות, הקמת תהליכי בקרה, עריכת ביקורות בעניין תקינות תהליכי העבודה, הטמעת מנגנוני סריקות מוכרזי טרור, יישום סנקציות בינלאומיות וליווי שוטף הכולל תמיכה ועדכונים אודות שינויים רגולטוריים.

אנו עוסקים בכל האספקטים המנהליים הקשורים לרגולציה בתחום איסור הלבנת הון ומימון טרור, בהתאם לצווים השונים בישראל, ומלווים גופים פיננסיים בהתאם לדרישות הרגולציה האמריקאית והאירופית.

חברתנו מתמחה בהטמעת תכניות אכיפה פנימיות ליישום חובות רגולציה החלות על נותני שירותי אשראי ונותני שירותים בנכס פיננסי. מטרת תכנית האכיפה היא לספק לגופים המפוקחים תשתית חזקה להתמודדות עם כלל החובות החלות עליהם ומתן כלים פרקטיים ליישום החובות השונות. בנוסף, התכנית מאפשרת עדכון והטמעה של דרישות חדשות ויישומן הנאות, תמיכה וביקורת על תהליכים קיימים.

מאמרים נבחרים